达客财经

  创业板改革并试点注册制稳步向前,首批IPO企业走完受理、审核、审议、注册的流程,即将步入发行定价阶段。

  7月24日,证监会公布信息,近日按法定程序同意4家企业创业板首次公开发行股票注册,分别为锋尚文化、康泰医学、美畅新材、蓝盾光电。上述企业及其承销商将分别与深交所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

  据了解,锋尚文化、康泰医学于7月13日过会,并于7月16日提交注册;美畅新材、蓝盾光电于7月15日过会,并于7月17日提交注册。市场人士预计,下周还将有多家企业完成证监会注册,陆续进入发行上市阶段。

  对于证监会同意锋尚文化等4家创业板企业IPO注册,深交所表示,将按照中国证监会统一部署,坚持市场化、法治化方向,组织发行人和承销商自下周起陆续刊登招股文件,扎实有序做好注册制下创业板企业发行承销相关工作,促进形成公平合理有效的发行定价机制,切实维护市场安全稳定运行,保障创业板改革并试点注册制平稳落地。

  截至7月24日,除了上述4家企业率先完成注册外,另有18家已过会企业已向证监会提交注册申请,4家企业的IPO申请已获上市委审议会议通过,即将进入“提交注册”环节。此外,还有9家创业板拟IPO企业将在下周上会。

  据了解,本次完成注册的4家企业均为从证监会平移的存量在审企业,预计合计募资46.64亿元。分析人士指出,创业板改革并试点注册制平稳有序推进,4家企业在本周完成注册在市场预期之中。首批IPO企业募资额普遍不大,预计对市场资金面影响有限。

  随着4家企业率先走完受理、审核、审议、注册的流程,市场的焦点将转移到发行定价环节。据了解,创业板发行承销环节将坚持公开透明原则,发行承销方案报备、问询、回复、代码申请等流程将全部电子化,业务处理全程留痕、可追溯。

  目前,市场各方已整装待发。本周末,深交所将组织技术上线通关及网上发行业务通关测试,测试完成后,创业板改革并试点注册制相关技术系统将正式上线。7月27日起,新上线的系统便可开始启动创业板注册制股票及存托凭证的网上发行业务,具体日期以相关公告为准。

  此外,深交所已发布《深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南》,对创业板注册制下IPO发行上市阶段的业务操作流程和重要时间节点作出了细致规定。根据该指南,从启动发行到完成上市最快3周内可以完成。

  承销商是发行承销的组织者和实施者,更是发行承销规则的“守门人”。近日,中国证券业协会发布了《创业板首次公开发行证券承销规范》,从规范询价、定价等方面压实中介机构责任。

  深交所也在培训中多次向承销商等市场机构强调“责任意识”,近期还发布了《会员管理动态》,分析通报部分承销商因在发行承销业务中操作错误发生风险事件的情况,督促承销商高度重视,切实提高业务质量,有效合规风控,做好发行承销工作。

猜你喜欢